Caroline Ellison, ex-CEO da Alameda Research LLC, ao centro, chega ao tribunal em Nova York, EUA, na terça-feira, 10 de outubro de 2023.
Yuki Iwamura | Bloomberg | Getty Images
Carolina Ellison foi a testemunha estrela no caso criminal contra o fundador desonrado da FTX, Sam Bankman-Fried. Na terça-feira, ela enfrentará sua própria sentença.
O papel de Ellison na implosão do império criptográfico administrado por seu ex-chefe e ex-namorado Sam Bankman-Fried era mentir para investidores, ajudar a roubar bilhões de dólares de clientes da FTX e, posteriormente, redirecionar esses fundos para apostas e dívidas acumuladas na Alameda Research, o fundo de hedge de ativos digitais que ela comandava como CEO.
Bankman-Fried e Ellison são ambos, aos olhos do sistema judiciário dos EUA, culpados dos mesmos crimes.
Duas acusações de fraude eletrônica, duas acusações de conspiração para cometer fraude eletrônica, uma acusação de conspiração para cometer fraude de valores mobiliários, uma acusação de conspiração para cometer fraude de commodities e uma acusação de conspiração para cometer lavagem de dinheiro. Essas acusações acarretam uma sentença máxima legal de cerca de 110 anos, mas há uma escala móvel que leva em conta o escopo dos crimes e o histórico criminal do réu.
A CNBC falou com ex-promotores federais, advogados de julgamento e especialistas legais para obter suas opiniões sobre o que pode estar reservado para Ellison na audiência de terça-feira. Eles concordam que Ellison provavelmente sairá sem nenhuma pena de prisão.
Depois que um júri de doze pessoas considerou Bankman-Fried culpado por unanimidade de todas as sete acusações criminais contra ele em novembro, ele foi sentenciado em março a 25 anos por sua fraude com criptomoedas e obrigado a pagar US$ 11 bilhões em confisco.
Ao contrário de Bankman-Fried, Ellison concordou com um acordo judicial em dezembro de 2022. Ela declarou-se culpado a todas as acusações contra ela e passou dois anos cooperando com o governo, reguladores e a massa falida da FTX.
Enquanto isso, Bankman-Fried continua negando praticamente todas as irregularidades criminais e está tentando fazer com que seu caso seja julgado novamente.
Os advogados de Ellison e Bankman-Fried não responderam imediatamente aos pedidos de comentário.
Exposição do governo no caso contra o ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried.
Fonte: SDNY
Não há tempo atrás das grades
Cooperação com a acusação em crimes de colarinho branco, mesmo no que foi considerado “uma das maiores fraudes financeiras da história americana” vai longe.
Ellison foi o mais importante dos vários informantes que testemunharam a favor do governo, disse o ex-procurador assistente dos EUA Kevin J. O’Brien, especialista em defesa de crimes de colarinho branco em Nova York.
“Por causa da proximidade de seu relacionamento com Sam, ela conseguiu fornecer um retrato pessoal de Bankman-Fried, um personagem evasivo, sem dúvida, que provavelmente era único no caso do governo”, disse O’Brien.
O Departamento Federal de Liberdade Condicional recomendou “tempo cumprido com três anos de liberdade supervisionada” como um crédito à “extraordinária cooperação de Ellison com o governo” e “seu histórico imaculado”.
Embora o juiz distrital Lewis Kaplan não tenha obrigação de aceitar a recomendação do Departamento de Liberdade Condicional, O’Brien disse que, junto com algum tipo de multa, essa seria “uma sentença justa” porque reflete o “enorme valor” da cooperação de Ellison.
O sistema jurídico dos EUA tende a favorecer sentenças reduzidas para aqueles que ajudam a reduzir metas mais altas, disse Braden Perry, ex-advogado sênior da Commodity Futures Trading Commission.
No máximo, Perry estima que Ellison, que é o terceiro executivo ligado à empresa de Bankman-Fried a ser condenado, pode pegar 18 meses de prisão e três anos de liberdade supervisionada.
Embora Ellison estivesse profundamente envolvida nas atividades fraudulentas, “ela não tinha o mesmo controle ou autoridade de direção que a SBF, o que provavelmente influenciará a decisão do juiz sobre impor uma sentença leve”, disse Perry.
Incentivo à cooperação
É mais do que provável que a condenação de Ellison envolva vários anos de liberdade supervisionada e serviço comunitário, com uma série de restrições de atividades associadas, como proibição de negociação em mercados de criptomoedas e não criptomoedas ou viagens ao exterior, disse Yesha Yadav, professora de direito e reitora associada da Universidade Vanderbilt.
Ao contrário de Bankman-Fried, que enfrentou advertência pública e foi retratado pelo governo como um personagem reincidente, Ellison foi elogiado repetidamente por promotores e pelo novo CEO da FTX e administrador de falências, John Ray III.
“No depoimento, ela pareceu alguém que se sentia culpada e magoada pelo que havia feito”, disse Yadav.
A equipe de defesa da SBF pediu não mais que 6,5 anos de prisão, mas Kaplan disse que o depoimento de Ellison acabou sendo fundamental para sua decisão de sentenciar Bankman-Fried a quase quatro vezes mais pena.
Kaplan também ficou do lado dos promotores federais quando revogou a fiança de Bankman-Fried e o mandou de volta para a prisão por adulteração de testemunhas após ele ter vazado entradas de diário privadas escritas por Ellison. Kaplan descreveu o vazamento de Bankman-Fried como um projetado para “machucar” e “desacreditar” Ellison.
Ellison “sofreu muita humilhação pública nos últimos dois anos, muitas vezes com conotações sexistas”, disse Yadav.
A maioria dos juízes não gosta de mandar para a prisão pessoas que não representam uma ameaça de dano a outras pessoas no futuro, disse o ex-promotor federal Paul Tuchmann.
“A chance de Ellison prejudicar alguém por meio de conduta criminosa novamente no futuro é muito baixa”, disse Tuchmann.
Se Kaplan acabar renunciando à pena de prisão na sentença de Ellison, isso pode ser um bom presságio para o ex-chefe de engenharia da FTX, Nishad Singh, e Gary Wang, o cofundador e diretor de tecnologia da FTX. Singh e Wang serão sentenciados em 30 de outubro e 20 de novembro, respectivamente.
“Eu acho que se ele quiser, o juiz Kaplan pode ‘se dar ao luxo’ de não dar a nenhuma dessas pessoas pena de prisão”, disse Tuchmann, acrescentando que “a maioria dos juízes quer encorajar pessoas assim a cooperar, e uma sentença de tempo cumprido e liberdade condicional é a melhor maneira de fazer isso”.
ASSISTIR: Família de Sam Bankman-Fried sobre a sentença: Estamos com o coração partido e continuaremos a lutar por nosso filho
